聯邦銀行監管機構對花旗集團(NYSE:C)處以4億美元的民事罰款,因為他們稱其“長期”未能解決和加強與合規,數據和風險管理相關的全公司控制。

罰款來自監管國家銀行的美國貨幣審計長辦公室(OCC)。OCC還發布了停止令,要求銀行在進行重要收購(例如投資組合或業務收購)之前,先獲得OCC的“無異議”。該命令還授予OCC實施進一步限制或規定對高級管理層或銀行董事會進行變更的權利。

OCC的命令還附有與美聯儲同時發布的另一命令。

繼9月份突然宣布首席執行官邁克爾·科巴特(Michael Corbat)退休后,多家媒體報道稱,監管機構正準備譴責該銀行,因為該銀行未能解決長期存在的問題。

此前,BuzzFeed就銀行業和監管機構未能通過全球銀行系統防止犯罪分子,恐怖分子和龐氏騙局洗錢的事件發表了大型調查報告。

但是最后一根稻草可能是在今年早些時候花旗集團意外地向化妝品品牌露華濃(Revlon)的幾家放款人發送了9億美元,這一錯誤最終是由該銀行所謂的“文書錯誤”和“過時”軟件引起的。

美聯儲在其命令中表示,花旗集團未能解決可追溯至2013年和2015年的同意令中提出的問題。

該銀行現在將不得不提出幾個計劃,以更好地管理其數據,防范風險,改善其洗錢合規計劃以及內部控制的其他改進。

這些訂單可能會導致更多支出,從而增加銀行的年度支出。花旗集團首席財務官馬克·梅森(Mark Mason)最近在巴克萊全球金融服務會議(Barclays Global Financial Services Conference)上表示,僅今年一年,該行就支出10億美元,以更新該行的“風險和控制環境”。

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